O HSBC põe de lado US $ 378 milhões para a investigação forex.
Steve Slater e Matt Scuffham Londres.
A HSBC HOLDINGS reservou US $ 378 milhões (R $ 4 bilhões) para um possível acordo com a agência financeira britânica por suposta manipulação dos mercados de câmbio, já que o banco reportou uma queda de 12% no lucro básico no terceiro trimestre.
O maior banco da Europa em valor de mercado forneceu um total de US $ 1,8 bilhão no trimestre para multas, liquidações e custos de compensação relacionados ao seguro de crédito por venda indevida.
A provisão do HSBC para a investigação forex foi menor do que os 500 milhões de libras esterlinas (R9bn) reservados pelo Barclays e 400 milhões de libras esterlinas pelo Royal Bank of Scotland.
O banco disse ontem que o órgão regulador britânico propôs uma resolução de sua investigação sobre a suposta manipulação nos mercados globais forex de US $ 5,3 trilhões por dia. O HSBC é um dos seis bancos em conversações com o regulador para pagar cerca de 1,5 bilhão de libras em um acordo do grupo, disseram fontes.
Os bancos na Europa e nos EUA recentemente reservaram até US $ 6,9 bilhões para possíveis assentamentos de forex.
O setor bancário já pagou bilhões de dólares para acertar as investigações em uma série de atividades, incluindo hipotecas e juros de referência, enquanto as autoridades tentam reprimir os excessos que levaram à crise financeira.
A manipulação cambial, revelada depois de os bancos estarem sob escrutínio por especulação na definição de taxas de juros de referência, refere-se às taxas diárias de fixação que os comerciantes supostamente manipularam.
Os resultados do HSBC mostraram um lucro subjacente de US $ 4,4 bilhões. O lucro subjacente exclui as movimentações de preço na dívida do banco e ajusta as empresas vendidas ou compradas.
Em uma base estatutária, os analistas esperavam que os lucros antes dos impostos subissem 16% no trimestre em comparação com o ano passado, mas aumentaram apenas 2%, para US $ 4,6 bilhões.
"Se você retirar as provisões regulatórias, é um forte trimestre operacional - infelizmente você não pode retirar as provisões", disse Richard Hunter, diretor de ações da Hargreaves Lansdown.
As ações do HSBC caíram 3% quando os resultados foram anunciados pela primeira vez.
"Os resultados estão corretos, mas eu não gostaria de comprá-los nesses níveis", disse Basil Petride, da Beaufort Securities. “Eu prefiro comprar ações do HSBC em torno do nível de 6 libras. Ainda há muitos problemas regulatórios em andamento com eles ”.
Autoridades norte-americanas também estão examinando a alegada manipulação de referências de câmbio e qualquer acordo provavelmente será mais custoso. O Departamento de Justiça dos EUA demonstrou que tem o poder e a disposição de impor multas multibilionárias aos bancos por má conduta.
O HSBC disse que o regulador britânico era a única autoridade com a qual estava mantendo discussões "detalhadas" sobre acordos.
Iain Mackay, diretor de finanças do HSBC, disse: "Há várias outras jurisdições que manifestaram interesse neste tópico e estamos trabalhando em estreita colaboração com as autoridades de cada uma delas para trabalhar com essas questões."
Estimativas sobre quanto os bancos poderiam pagar no total na sonda forex variam muito. - Reuters
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Executivo britânico do HSBC liberado sob fiança de US $ 1 milhão em uma sonda de US $ 3,5 bilhões nos EUA.
Um executivo britânico do HSBC foi libertado sob fiança de US $ 1 milhão, depois de ser acusado de fraude ligada a um gigante comércio de US $ 3,5 bilhões depois de ser preso por agentes do FBI no aeroporto JFK.
Mark Johnson, diretor de câmbio e commodities do HSBC para as Américas, foi preso por agentes federais no aeroporto de Nova York na noite de terça-feira, no que marca uma grande escalada da longa investigação do Departamento de Justiça dos Estados Unidos sobre operações de câmbio em bancos globais. .
Johnson, de 50 anos, e Stuart Scott, de 43 anos, que deixou o banco em dezembro de 2014, enfrentam acusações de conspirar para fraudar um cliente há cinco anos, com um acordo de câmbio.
As alegações dizem respeito à conversão de US $ 3,5 bilhões em libras esterlinas para uma empresa cliente em dezembro de 2011, uma transação que supostamente arrecadou US $ 8 milhões para o HSBC, incluindo Johnson e Scott.
Acredita-se que o HSBC estava realizando o câmbio para a companhia de petróleo Cairn Energy, listada em Londres, que havia vendido uma participação em sua subsidiária indiana à gigante de commodities Vedanta.
O Sr. Johnson apareceu no tribunal em Nova York ontem para ser formalmente acusado, enquanto se pensa que o Sr. Scott não foi preso e está supostamente no Reino Unido. Os banqueiros britânicos são os primeiros a enfrentar acusações como parte da investigação do Departamento de Justiça.
Johnson estava em processo de mudança para os EUA, em nome do HSBC, com sua esposa e seis filhos quando foi preso.
Ele deveria passar dois ou três anos morando nos Estados Unidos, explicou seu advogado Frank Wohl, e alugou um apartamento. O endereço, um edifício Art Deco no Upper West Side de Nova York - a poucos passos do Central Park - vem completo com jardim no terraço, centro de saúde e spa para animais de estimação.
Johnson apareceu perante o juiz Lois Bloom para receber uma fiança de US $ 1 milhão.
O Sr. Wohl confirmou que US $ 300.000 seriam pagos em dinheiro e o restante na hipoteca de sua casa no Reino Unido. Sua esposa e outra pessoa seriam as fiadoras.
Vestindo jeans, camisa pólo verde-oliva e mocassins marrons, ele não foi algemado e falou apenas para confirmar seu nome e reconhecer que entendia as acusações.
"O risco não é que ele não tenha acesso a fundos", disse o juiz Bloom. "O risco não é que ele seja um perigo para a comunidade".
Ela ordenou que ele entregasse seu passaporte e não contatasse nem seu co-réu nem as vítimas.
"Você está sob um microscópio", disse ela, pouco antes de sair do tribunal para ser confrontada por cerca de uma dúzia de fotógrafos e cinegrafistas.
De acordo com os documentos do Departamento de Justiça, o Sr. Johnson, que na época da suposta fraude era o chefe de negociações de câmbio do HSBC, e o Sr. Scott supostamente comprou a libra esterlina “antecipadamente à transação, sabendo que a transação causaria o preço da libra esterlina. aumentar, gerando lucros comerciais substanciais para o HSBC e os réus ”. Esta é uma prática conhecida como "front-running".
Eles então executaram a compra de US $ 3,5 bilhões "de forma a fazer com que o preço da libra esterlina subisse" - chamado de "ramping" - que beneficiou o banco e o casal e "às custas da empresa vítima", segundo os documentos.
Quando o pedido total de 2,25 bilhões de libras esterlinas - o equivalente a 3,5 bilhões de dólares - foi autorizado, Johnson foi registrado em um telefonema dizendo ao Sr. Scott "Ohhhh, f *** king Christmas", alegam os documentos.
Quando o aumento no preço da libra esterlina foi absorvido pela empresa e seu consultor, um supervisor não identificado teria dito ao cliente que o movimento do mercado era causado por um banco "russo", o que era falso.
Robert Capers, Procurador dos EUA para o Distrito Leste de Nova York, disse: “Como alegado, os réus colocaram os lucros pessoais e da empresa acima de seus deveres de confiança e confidencialidade devidos ao seu cliente e, ao fazê-lo, defraudaram seus clientes de milhões de pessoas. dólares. ”
Ele acrescentou: "Quando questionados por seu cliente sobre o preço mais alto pago por sua transação significativa, os réus teceram uma teia de mentiras destinadas a esconder a verdade e desviar a atenção de seus negócios fraudulentos."
É mais um golpe para o HSBC, que em 2012 pagou quase US $ 2 bilhões para acertar as alegações de que seus fracassos contra a lavagem de dinheiro deixaram os EUA expostos aos cartéis de drogas. Scott deixou o HSBC depois que o banco foi multado em US $ 618 milhões para acertar uma investigação sobre aparelhamento cambial.
O HSBC e a Cairn Energy se recusaram a comentar.
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Ex-trader do HSBC em investigação forex preso por documento policial do Reino Unido.
LONDRES (Reuters) - Autoridades britânicas prenderam Stuart Scott, ex-executivo do HSBC acusado de participar de um esquema fraudulento envolvendo uma transação em moeda de US $ 3,5 bilhões, segundo um comunicado da corte apresentado na quinta-feira pela Reuters.
Scott foi preso na Grã-Bretanha na segunda-feira, após um pedido de extradição do Departamento de Justiça dos Estados Unidos, disse o documento apresentado ao tribunal pela atuação da advogada norte-americana Bridget M. Rohde.
Scott, o ex-diretor de negociações a vista do HSBC para a Europa, Oriente Médio e África, foi acusado em julho do ano passado junto com Mark Johnson, cidadão britânico que era chefe global de negociações em moeda estrangeira do HSBC e que foi preso em Nova york.
& ldquo; Nosso cliente nega veementemente as alegações. Dado que há procedimentos em andamento, seria inadequado comentar mais sobre isso neste momento, & rdquo; Anne Davies, advogada da Gunnercooke que representa a Scott, disse.
O HSBC disse que Scott havia deixado a empresa em 2014. "Não podemos comentar mais sobre questões pessoais ou questões que são objeto de processos judiciais em andamento", disse. uma porta-voz do banco disse em um comunicado enviado por email.
Acredita-se que Scott e Johnson sejam as primeiras pessoas a enfrentar acusações criminais dos EUA decorrentes de uma investigação sobre aparelhamento cambial em bancos.
O inquérito levou quatro bancos a declararem-se culpados de conspirar para manipular os preços das moedas nos Estados Unidos. O HSBC não estava entre esses bancos, mas em 2014 concordou em pagar US $ 618 milhões para resolver sondagens relacionadas por reguladores americanos e britânicos.
Johnson, um cidadão britânico que na época de sua prisão em 2016 era o chefe global de negociações de câmbio do HSBC, se declarou inocente de uma acusação de fraude e conspiração em agosto passado.
Os promotores disseram que Johnson e Scott em 2011 usaram mal as informações fornecidas por um cliente que contratou o HSBC para converter US $ 3,5 bilhões em libras esterlinas em conexão com uma venda planejada das subsidiárias estrangeiras do cliente.
Eles então usaram seu conhecimento privilegiado para negociar antes da transação, causando um aumento no preço da moeda que prejudicou o cliente do HSBC, disseram os promotores.
A polícia de Londres não pôde confirmar imediatamente a prisão de Scott.
Bloomberg News relatou mais cedo a prisão de Scott. (Reportagem de Lawrence White em Londres, reportagem adicional de Nate Raymond em Boston e Michael Holden e Kirstin Ridley em Londres; edição por Adrian Croft)
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Gerente superior do HSBC cobrado na investigação forex.
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Um alto executivo do HSBC foi acusado de fraude nos EUA.
Mark Johnson, chefe global de comércio de divisas do HSBC, foi preso na noite de terça-feira. Um ex-colega, Stuart Scott, também foi acusado.
Os dois traders são acusados pelo Departamento de Justiça dos Estados Unidos de usar informação privilegiada para lucrar com um acordo de US $ 3,5 bilhões.
O HSBC disse que não comentou sobre empregados individuais ou litígios ativos.
No entanto, um porta-voz disse que o banco está cooperando na investigação em andamento do DoJ sobre os mercados cambiais globais.
Johnson foi liberado sob fiança de US $ 1 milhão após uma audiência na quarta-feira. O Sr. Scott negou as alegações.
O Departamento de Justiça dos EUA (DoJ) acusa os comerciantes de "front-running".
Isso é o uso indevido de informações confidenciais fornecidas por um cliente que planejava converter US $ 3,5 bilhões em libras esterlinas.
Alega-se que os dois executivos compraram a própria libra antes de administrar o pedido, porque sabiam que uma transação tão grande elevaria o valor da moeda e permitiria que ganhassem dinheiro.
Holding executivos 'responsáveis'
O Departamento de Justiça também alegou que os comerciantes cronometraram a compra, a fim de maximizar seu efeito sobre o valor da moeda britânica. Como resultado, é alegado que eles conseguiram gerar lucros significativos para o banco. Eles também são acusados de esconder suas ações do cliente.
"As acusações e prisões anunciadas hoje refletem nosso firme compromisso em manter executivos corporativos responsáveis e profissionais licenciados que usam suas posições para enriquecer de forma fraudulenta", disse o procurador dos EUA, Robert Capers.
Promotores dos EUA citaram e-mails e conversas de conversas da Bloomberg que indicavam que os dois homens planejavam ver o quanto poderiam elevar o dólar para bater a taxa de câmbio antes que os clientes "gritassem".
O DoJ disse que o HSBC trouxe cerca de US $ 8 milhões de lucro dos negócios em moeda que eles realizaram para o cliente.
O que está correndo na frente?
Frente correndo é uma maneira antiética para um corretor se beneficiar do comércio de um cliente.
Quando empresas ou indivíduos querem comprar uma quantia substancial de moeda - por exemplo, dólares em troca de libras - eles normalmente passam por um corretor. Uma compra grande pode aumentar o valor dessa moeda.
Sabendo disso, o corretor pode comprar dólares por conta própria antes do negócio, realizar a transação do cliente, observar o valor do dólar subir e depois vender seus próprios dólares com um lucro considerável.
Encargos específicos.
Nas acusações divulgadas na quarta-feira, o DoJ cita negócios específicos que Johnson e Scott fizeram no final de 2011.
No final de novembro e início de dezembro daquele ano, o Sr. Johnson supostamente comprou libras em troca de euros e libras em troca de dólares.
O Sr. Scott alegadamente fez uma compra de libras em troca de euros.
Os dois homens são acusados de vender sua libra esterlina para o HSBC, com lucro no dia da transação de câmbio da suposta vítima.
O DoJ também acusou os dois homens de encorajar a suposta vítima a conduzir o negócio em uma hora específica durante o dia, porque era mais fácil manipular o preço então.
"Foi vantajoso para eles e para o HSBC, e desvantajoso para a empresa vítima, executar a transação de câmbio da empresa vítima" no momento em que o fizeram, disse o DoJ.
Este caso está relacionado a uma investigação de três anos por parte dos reguladores sobre o aparelhamento do mercado de câmbio globalmente, mas é a primeira vez que o Departamento de Justiça apresenta acusações contra indivíduos.
Em maio de 2015, quatro bancos se declararam culpados por conspirar para manipular o mercado de câmbio.
O HSBC não fazia parte desses casos criminais, mas foi um dos seis bancos multados por reguladores do Reino Unido e dos Estados Unidos pela tentativa de manipulação das taxas de câmbio de seus operadores em novembro de 2014.
O porta-voz do HSBC, Robert Sherman, disse que o banco está cooperando com a investigação do Departamento de Justiça dos EUA.
Mercado Forex.
Estima-se que cerca de 40% das transações em moeda mundial passem por salas de negociação em Londres.
O mercado massivo, no qual US $ 5,3 trilhões em moedas são negociadas diariamente, supera os mercados de ações e títulos.
Não há mercado forex físico e quase todas as transações ocorrem em sistemas eletrônicos operados pelos grandes bancos e outros provedores.
Os "benchmarks spot" diários conhecidos como "fixes" são usados por uma ampla gama de empresas financeiras e não financeiras para, por exemplo, ajudar a avaliar ativos ou gerenciar o risco cambial.
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